KuCoin y ejecutivos acusados ​​de delitos relacionados con la Ley de Secreto Bancario y la transmisión de dinero sin licencia

El exchange global de criptomonedas KuCoin y dos de sus fundadores han sido acusados penalmente de operar sin licencia para transmitir dinero y no establecer un programa contra el lavado de dinero (AML) de acuerdo con la Ley de Secreto Bancario (BSA).

KuCoin es acusado por la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Nueva York de no verificar adecuadamente las identidades de sus clientes o de informar cualquier actividad sospechosa. La BSA exige que las plataformas financieras implementen medidas estrictas para identificar a sus clientes e informar cualquier transacción que pueda sugerir actividades delictivas.

Otros intercambios criptográficos internacionales, como Binance y BitMEX, han enfrentado cargos similares en el pasado.

Se alega que los fundadores de KuCoin, Chun Gan y Ke Tang, ocultaron el importante compromiso de su plataforma con los comerciantes estadounidenses. Según las autoridades estadounidenses el martes, esta estrategia permitió a KuCoin acumular más de 30 millones de clientes y miles de millones de dólares en transacciones diarias porque no siguió las obligaciones legales vigentes para las instituciones financieras que operan dentro del mercado estadounidense o se dirigen a él.

En general, KuCoin está acusado de facilitar el lavado de más de 5 mil millones de dólares en fondos sospechosos a través de depósitos y 4 mil millones de dólares a través de retiros.

«Como [Tuesday’s] La acusación alega que KuCoin y sus fundadores intentaron deliberadamente ocultar el hecho de que un número sustancial de usuarios estadounidenses estaban comerciando en la plataforma de KuCoin», dijo el fiscal estadounidense Damian Williams en un comunicado. «De hecho, KuCoin supuestamente se aprovechó de su importante base de clientes estadounidenses para convertirse uno de los derivados de criptomonedas y bolsas al contado más grandes del mundo, con miles de millones de dólares de transacciones diarias y billones de dólares de volumen comercial anual».

Los cargos también subrayan un intento supuestamente deliberado por parte de KuCoin y sus fundadores de operar fuera de la estructura regulatoria financiera global. Al disfrazar activamente la presencia de su clientela estadounidense y engañar a los inversores sobre la distribución geográfica de su base de clientes, KuCoin buscó la exención de los estrictos requisitos AML y Know Your Customer (KYC), alegan los cargos.

Se alega que esta evasión de deberes legales continuó hasta que la empresa se enfrentó a una investigación penal federal, después de lo cual implementó un proceso KYC en julio de 2023, aunque solo se aplicó a nuevos clientes, lo que dejó a una gran cantidad de usuarios existentes, incluidos los de Estados Unidos, no verificados, según la acusación.

En diciembre pasado, KuCoin llegó a un acuerdo de 22 millones de dólares por cargos de operar un intercambio no registrado por parte de la fiscal general de Nueva York, Letitia James. En particular, ese caso se refería al éter como un valor, que recientemente se reveló como una nueva área de atención para la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).